MAITRISER LA FONCTION DE COMPLIANCE OFFICER
Prérequis
Aucun.
Apports de la formation
Connaître les rôles et missions du compliance officer.
Identifier les risques de non-conformité et les stratégies de couverture associées.
Savoir traiter les risques spécifiques liés à la conformité.
Maîtriser les travaux et le reporting en matière de conformité.
Contenu de la formation
Module 1. Présentation de la fonction de compliance officer
Rôles et missions de la fonction de compliance officer
Organisation de la fonction de compliance officer
Outils à disposition de la fonction de compliance officer
Sources externes de la fonction compliance
Sources internes de la fonction compliance (ethique, politique, procédure)
Module 2. Gestion du risque de non-conformité
Démarche générale de management des risques
Les fonctions de contrôle et la gestion du risque de non-conformité
Cartographie des risques de non-conformité
Mesure des risques de non-conformité
Module 3. Traitement général du risque de non-conformité
Stratégies de couverture du risque de non-conformité
Contrôles préventifs en matière de conformité
Contrôles détectifs en matière de conformité
Contrôles correctifs en matière de conformité
Module 4.Traitements de risques spécifiques en matière de conformité
Prévention du risque de non-conformité en matière de corruption
Prévention des conflits d’intérêts
Maîtrise de la sécurité informatique
Lutte contre les pratiques anticoncurrentielles
Points de contrôle et d’audit des risques spécifiques en matière de conformité
Module 5. Traitement spécifique du risque de fraude
Nature de la fraude
Principaux types de fraude (interne, externe)
Dispositifs de prévention du risque de fraude
Dispositifs de détection de la fraude
Dispositifs de traitement de la fraude
Points d’audit et de contrôle en matière de risque de fraude
Module 6. Traitement spécifique de la lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme (LAB-FT)
Définition et mécanismes de blanchiment
Identification des opérations à risque
Dispositifs de maîtrise en matière de LAB-FT
Points de contrôle et d’audit en matière de LAB-FT
Module 7. Formalisation des travaux du compliance officer
Programme de contrôle de la conformité
Papiers de travail
Dossier du compliance officer
Rapport du compliance officer
Module 8. Pilotage du risque de non-conformité
Gouvernance en matière de conformité
Reporting des contrôles
Points d’audit de la fonction compliance officer
Process d’amélioration continue
Cas pratiques
Outils pédagogiques
Vidéos de formation consultables pendant 60 jours.
Supports de formation envoyés par mail.
Cas pratiques et corrigés envoyés par mail.
Entretien visio sur rendez-vous pour répondre aux questions.
Test de validation des acquis des connaissances.
Certification
Délivrance d'une attestation certifiant le suivi de la formation et l'acquisition des connaissances.
Tarif et commande
Prix : 250 euros TTC