Connaître les fondamentaux en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (LAB-FT).

Savoir déployer des dispositifs de LAB-FT

Disposer des techniques et des outils pour mettre en oeuvre les processus de LAB-FT.

Maîtriser les techniques d'audit des dispositifs de LAB-FT.

Etre en mesure de reporter les résultats des dispositifs de LAB-FT.

Module 1 – Maîtriser les fondamentaux en matière de LAB-FT

Définition du blanchiment de capitaux.

Définition du financement du terrorisme.

Présentation des mécanismes de blanchiment.

Identification des moyens à déployer pour la LAB-FT.

Responsabilités en matière de LAB-FT.

Gouvernance et LAB-FT.

 

Module 2 – Déployer les processus de LAB-FT

Acteurs pour le déploiement des processus de LAB-FT.

Présentation des mesures de vigilance en matière de LAB-FT.

Entrée en relation.

Surveillance de la relation d'affaires.

Identification des bénéficiaires effectifs.

Processus d'examen renforcé.

Dispositif de gel des avoirs.

Actions de sensibilisation et de formation du personnel.

Déclaration de soupçons.

 

Module 3 – Maîtriser les risques inhérents à la LAB-FT

Identification des risques inhérents à la LAB-FT.

Classification des risques inhérents à la LAB-FT.

Traitement des personnes politiquement exposées (PPE).

Stratégies de couverture des risques inhérents à la LAB-FT.

Mise en place des niveaux de vigilance (allégé, standard, renforcé).

Production d'indicateurs de risques (KRI) en matière de LAB-FT.

 

Module 4 – Mettre en place les contrôles de 1er niveau en matière de LAB-FT

Construire le plan de contrôles de 1er niveau en matière de la LAB-FT.

Superviser la réalisation des contrôles de 1er niveau en matière de LAB-FT.

 

Module 5 – Mettre en place les contrôles de 2nd niveau en matière de LAB-FT

Construire le plan de contrôles de 2nd niveau en matière de LAB-FT.

Reporting des résultats de contrôles permanent (1er et 2nd niveau) à la gouvernance.

Ajustement du plan de contrôle permanent (1er et 2nd niveau) en matière de LAB-FT.

Rédaction du rapport de contrôle interne en matière de LAB-FT.

 

Module 6 – Auditer les dispositifs de LAB-FT

Préparer la mission d'audit des dispositifs de LAB-FT.

Réaliser les travaux d'audit des dispositifs de LAB-FT.

Formuler les recommandations d'audit des dispositifs de LAB-FT.

Communiquer les conclusions d'audit des dispositifs de LAB-FT.

 

Cas pratiques.